时任员工下落不明，客户起诉国金证券

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因

一起委托理财纠纷，国金证券颇为意外的成为被告。而可能涉嫌代客交易的员工，已经离职五年，下落不明。

公告送达开庭通知

岁暮思乡的行家，瞥到一则来自成都市青羊区人民法院（简称：青羊区法院）的诉讼事项。

青羊区法院公告称，已受理原告李某某诉被告国金证券股份有限公司（简称：国金证券）、毛韧委托理财合同纠纷一案（案号：（2023）川0105民初19143号）。

因被告之一的毛韧下落不明，现依法公告送达，逾期将依法缺席审理。

按说，自然人起诉券商的案件并不少见，比如旷日持久的虚假陈述索赔案。然而，本案的被告同时出现券商和自然人，并且还涉及委托理财。这就有些吃味了。

行家的第一印象就是，这恐怕又是券商人员违规代客理财，导致客户亏损并引发纠纷的事件。

是否真是如此呢？

事发多年下落不明

为确定“下落不明”的被告身份，行家查询了伟海精英保留的中证协历史信息，果然有所发现。

2010年9月，大专学历的当事人登记执业于国金证券成都东城根街证券营业部（简称：东城根街营业部），岗位为一般证券业务。2018年6月，他以证券经纪人的身份任职于东方财富证券成都分公司，但在2022年以后，执业信息消失。

如果行家的猜测无误，本案的起因，至少要追溯到五年之前。

工商信息显示，国金证券东城根街营业部成立于1996年。2012年7月负责人由“江蓉”变更为“郭佳伟”，2016年1月由“郭佳伟”变更为“杨翊”，2018年12月由“杨翊”变更为“罗杰”。

翻查四川证监局公开信息，行家查到了这家营业部早年的高管任命函，但没有发现相关违规处罚事项。

顺便一提，东城根街营业部自2019年以来已有四起涉诉信息，原告方均显示为熊某。最新一则是2022年11月的侵权纠纷立案信息，被告除东城根街营业部外，还有国金证券及旗下成都武成大街证券营业部（简称：武成大街营业部），四川证监局、上交所和深交所。不过这些案件均未查到后续。

财富管理优于行业

作为川籍券商，国金证券以投行业务见长，而财富管理条线的表现也颇有特色。

开源证券最新研报对比了2023年前3季度日均股票成交额与国金证券经纪业务收入，前者同比下降4%，后者下降2%，“韧性凸显”。

与之类似，上海申银万国证券研究所有限公司（简称：申万研究所）的研报指出，国金证券经纪业务表现显著好于同期市场股票交易额（降幅6%）及上市券商（合计同比降幅12%），主要来自经纪业务市占率持续提升。

新世纪资信评估投资服务有限公司（简称：新世纪评级）列示了国金证券的经纪业务数据。在佣金率由2020年的万2.1逐步降至2023年中期的万1.4的同时，国金证券营业网点和股基交易量有所扩大，财富管理业务收入行业排名维持在中上游水平。

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